[科普中国]-小水电运行效率评估指标体系

背景

小水电运行效率是衡量水电站总体运行状态的综合指标，其评价指标体系的设计要反映各方面的影响因素，对小水电站运行管理起着引导、推动的作用，然而我国目前还没有一套完整的评估指标体系。以小水电为主体的农村水电是清洁可再生能源，是农村经济社会发展的重要基础设施、环境保护与生态建设的重要手段。

我国小水电资源十分丰富，技术可开发量达1．28亿kW。到2010年末，已建成小水电站4．5万座，全国农村水电装机超过5 900万kW，年发电量2 000亿kWh；小水电已遍布全国1/2的地域、1/3的县市。大力发展农村小水电，满足农村人民生产生活用电需求、实施小水电代柴代煤、促进退耕还林还湖还草、促进江河治理、改善农业基础设施、改善生态、保护环境、减少温室气体排放，为可持续发展战略服务。然而我国小水电站建成的年代较早，这些电站经过长期运行后，各种问题都充分暴露出来。1

(1)老电站技术落后、设备老化、机组利用率低。

(2)水能资源利用效率低，长期偏离最优工况运行，损耗严重且能效低下，汛期弃水过多并缺乏流域梯级联合调度，总体发电潜力未得到充分发挥。

(3)安全隐患多。老旧电站存在泄洪设施破损、挡水和引水设施失修、压力管道老化锈蚀等问题。

(4)电站运行管理技术方法落后，自动化管理程度低，电站技术人员观念陈旧、信息相对封闭、缺乏培训，一些先进的管理经验、新技术、新设备得不到很好的推广应用。

上述这些问题的存在使得小水电的发电效率不高，水资源过渡浪费，电站运作安全隐患高，内部管理体制落后。建立水电站运行效率评估体系起着引导、推动的作用。能明确运行过程中出现问题的环节，从而改善或者解决问题，使水电的运行效率大大提高。2

基于平衡计分卡的指标体系设计平衡计分卡的基本原理平衡计分卡(Balanced Score Card，简称BSC)作为一种战略绩效管理及评价工具，是由哈佛商学院教授罗伯特·卡普兰(Robert Kaplan)和戴维·诺顿(David Norton)于1992年提出的。

BSC的核心思想是通过财务、客户、内部经营过程、学习与成长4个方面指标之间相互驱动的因果关系展示一个组织的战略轨迹。平衡计分卡以发展战略和长远目标为核心，将企业发展战略和长远目标分解为对企业长远发展有重要意义的4个方面，克服了传统的单纯基于财务指标评估体系的缺陷。在这4个方面中，财务评价是最终目的，顾客评价是关键，内部经营过程是重点，学习与成长评价是核心。平衡计分卡就是设计一系列反映一个组织绩效的先行、滞后的指标，传统的财务指标分析与非财务指标相结合。

BSC提出以来，被广泛应用于企业的绩效评估中，对于提升企业的价值、绩效发挥了重要的作用。近年来BSC也开始用于事业单位以至行政单位的绩效评估中。

平衡计分卡的结构小水电站隶属于当地水利局，性质为事业单位企业化管理，企业内部结构、管理、发展战略还是存在许多差异。对于水电站的运行效率评估要结合自身的特点，基于平衡计分卡理论构成如下的5个部分，包括1个中心，4个视角(见图)

(1)战略与远景：明确小水电站的发展目标、使命与战略。

(2)经济效益指标：小水电站如何获得更多的经济效益。

(3)供电质量指标：应如何保证供电的稳定性与持续性。

(4)学习与成长指标：如何不断进行自身发展、改进，弥补管理体制落后、电站人员技术力量不足等缺陷。

(5)内部流程指标：为使水电站提高资源利用率、提高发电效率、取得更好的经济效益，应明确水力发电的各个环节，及时查明水工建筑物运行情况，发电机组工作情况，使水电站在高效状态下运行。2

指标体系设计原则小水电运行效率评估指标体系是由各级指标，按照一定的规则，相互补充又相互独立组成的群体指标体系，指标是测评的工具，是反映测评对象属性的指示标志。指标体系是根据测评目标和测评内容的要求，构建的一组相关指标。设计评估指标体系时应遵循以下几个原则。

(1)准确性原则。每个指标都需要有准确的内涵和外延，明确无歧义。也就是说各个指标之间相互独立，不存在包含、交叉现象。准确性原则是为了防止指标的“多”设置。这个“多”设置有2方面含义：一是不设置不必要的指标；二是指标之间不重复或重叠。

(2)全面性原则。水电站的运行效率包括经济效益、供电质量、自身的学习与发展、水电站发电过程这4方面，这就要求指标的设计要涵盖这4个方面，全面反映水电站运行效率本质内容和主要特点，不能遗漏任何一个方面。

(3)定性与定量相结合原则。定量指标是通过选择一系列的数量指标，按照统一的计算方法和标准，评估水电站运行效率；定性指标是评估者运用自身知识，参照有关标准，对评估对象做出的主观评判。用定性指标和定量指标结合来保证评估结果的全面、客观。

(4)简洁适用原则。一是保证指标全面完整的前提下，指标体系尽可能简化，也就是说重要指标单独设置，非重要的比重小的指标合并设置。二是所设置的指标要易于采集，尽量采用现有的统计数据做指标数据来源。三是各指标的计算方法、数据都实行标准化、规范化。

(5)通用可比原则。这个原则直接体现效率评估体系的作用。效率评估体系的最终目的是对水电站进行考核。如果无法进行比较，就无法明确水电站存在的问题，自然也无法改进水电站的运行效率。

以上原则是从不同的角度来对指标的设计提出基本的要求，不同的原则相辅相成，不可偏废。其最终的目标是要建立一个科学完整、可操作的评估体系。因此在设计每一个指标时都要考虑是否实现了这些目标。2

评估体系指标建立水电站指标体系分为1级指标、2级指标和3级指标(见表)。2

|| || 指标体系

结论结合平衡计分卡的基本原理和水电站的实际特征，从水电站的经济效益、供电质量、自身的学习与发展、水电站发电过程等方面设计了评估指标体系，较为全面地体现了影响水电站运行效率的因素。2