[科普中国]-同行评估

简介

随着我国《核安全与放射性污染防治“十二五”规划及2020年远景目标》、《核电安全规划（2011—2020年）》和调整后的《核电中长期发展规划（2011—2020 年）》的发布，在日本福岛事故发生后，经过一年多的沉寂，国家恢复了核电新机组建设。

在“安全高效发展核电”方针的指引下，我国大陆投运核电机组16台，在建核电机组29台。在役机组未发生国际核事件分级表2级和2 级以上事件。在核电市场日益增大，核电建设进入批量化、规模化发展的背景下，核电工程项目管理水平和运行核电机组运行业绩、安全性能的提升显得尤为重要。

同行评估作为行之有效的科学管理手段，对促进核电工程建设与运行管理水平的全面提升发挥着积极作用。我国核电行业对同行评估方法的应用，首先是通过定期接受国际原子能机构（IAEA）的运行安全评估（OSART）和世界营运者协会（WANO）的同行评估来实现。在此基础上，由政府主管部门推动，建立了由中国核能行业协会（CNEA）主导的国内核电厂同行评估体系，组织国内同行自主开展核电行业的同行评估活动。同行评估方法在我国核电行业得到了广泛的认可和应用。

同行评估方法在我国核电行业各层面都有所发展和创新。从对运行核电机组的运行评估，扩展到对在建机组的建设评估；从关注所有安全重要领域的综合评估，扩展到关注某一特定领域的专项评估；从核电厂营运单位的同行评估，扩展到针对核电厂业主单位、建设单位、核电集团公司的同行评估。此外，在传统的核电质量保证监查、集团公司对核电企业的监督监查、核电供应商评价和管理中，也不断融入同行评估的理念和方法，让传统的管理手段焕发出新的生机1。

国内外核电行业同行评估活动的对比分析我国核电行业实施的同行评估类别主要有：

（1）由WANO组织的国际同行专家对我国核电厂的关键领域进行的运行同行评估和运行前同行评估；

（2）由IAEA组织的国际同行专家对我国核电厂的关键领域进行的OSART和运行前评估（Pre-OSART）；

（3）由政府主管部门推动建立、核能行业协会组织运作的国内运行核电厂同行评估和在建核电厂同行评估；

（4）由国内各核电集团组织实施的针对核电厂业主单位及其重要承包商的同行评估活动。

上述各种同行评估方法在评估原则、理念和过程等方面都非常相似，其作用是：

（1）帮助被评估核电厂及其承包商评价现状，寻找强项弱项，提出改进建议，共享良好实践；

（2）帮助行业主管部门和核电集团全面、客观、准确地了解和掌握核电厂整体建设、运行状况和发展趋势；

（3）在不同层面建立了一个无沟通障碍的核电同行交流平台，为业内同行提供了近距离全面了解、观摩其他核电厂建设和运行实践的机会，促进核电同行之间相互比较、学习和借鉴，提升行业的整体业绩水平；

（4）在不同层面建立了一个国内评估员选拔和培养机制，为行业培养了一批兼具管理技能和评估技能的合格评估员队伍，也为核电厂广泛开展自评估、积极参与国际评估活动储备了合格人员；

（5）在不同层面建立了配套的评估文件体系，该体系的各类评估标准、指南、教材和评估工具，不仅体现了国际核能界同行评估的先进实践，同时结合国内的实践和需求，更易于被国内同行理解和使用；

（6）不仅可应用于行业的评估实践，也可广泛应用于核电厂的自评估实践。

我国核电同行评估活动的改进与创新在核电集团层面同行评估的引入与流程改进随着我国核电的发展和电力企业集团战略的不断推进，核电电力集团公司管理层对各运行核电厂和在建核电工程的安全性和可靠性提出了更高的期望与要求。2008 年初，中核集团在秦山基地组织召开了由运行核电厂高层管理者和技术支持单位参加的同行评估研讨会。会议确定，从本年度起，在集团内开展同行评估活动，以改进集团现行的行政监督检查方法，全面引入“追求卓越”的评估理念和方法，让来自核电厂的技术和管理人员相互评价，以使集团和核电厂从这些活动中获得更大的收益。

会议将集团的同行评估定位于运行核电厂专项评估，与行业的综合运行评估同步进行，形成互补。即每年对每个运行核电厂开展一次专项评估，由各核电厂申请确定评估领域及评估标准。一旦确定之后，便纳入集团的年度工作计划，由集团核电部组织实施，核动力运行研究所作为技术支持单位负责评估队的组建、评估员的培训以及评估活动的策划、实施与协调。

运行核电厂专项评估是由中核集团领导、评估工作组具体运作、技术支持单位提供支持、全集团内相关核电厂参与的一项管理性服务活动。其评估流程与综合评估类似，一次完整的专项评估需经历4 个阶段，即评估计划的制定和批准、现场评估前准备、现场评估活动的实施及评估后续行动。

在评估队组建并接受评估技能培训后，在评估活动实施前，队长及全体评估员共同参与评估标准的开发，即参照国内外相关领域的评估指南和标准、中核集团所属各核电厂相关方面的经验以及业界的良好实践，结合评估队员的经验，编制专项评估标准和准则；评估活动结束后，根据实践情况对专项评估标准和准则进行进一步修订和完善，并在集团内正式发布，用于指导集团内同行评估活动以及核电厂内部的自评估活动。

中核集团核电厂专项评估活动的策划、实施与标准开发流程。该流程在中核集团核电工程建设同行评估、对核电工程公司及重要核电承包商同行评估、核安全文化同行评估等活动中均得到进一步的推广和改进。

在电力集团层面运行核电厂专项评估OSART、WANO 和国内的同行评价活动均是对核电厂运行领域的综合评估，评估队人数较多，且评估时间通常持续2～3个星期。在这些综合评估之外，中核集团和营运单位希望根据核电厂的实际状况与需求，组织一些针对某些特定领域的专项评估活动。与综合评估相比，专项评估的评估队规模小，评估的时间也较短，对核电厂影响较小，且有更多的核电一线人员参与其中2。

对我国核电同行评估的建议我国核电集团公司在核电同行评估方面开展了一系列创新活动，并取得了良好的成效。这些评估活动主要有以下特点：

（1）将同行评估作为集团管控的重要手段，在取代集团监督检查的同时，也摒弃了原有的行政色彩，使其更利于评估员和被评核电厂管理者及一线技术人员之间的平等交流；

（2）评估活动以经验交流、提升自身管理和技能为主，监管为辅，既符合同行评估的特点，又兼顾集团化运作的管理需要；

（3）针对管理关切和核电厂需求确定评估领域，针对性强，运作灵活，对被评估方的干扰少，为核电厂一线专业技术人员提供了更多的参与评估活动的机会；

（4）将同行评估的理念和方法扩展到核电工程建设业主单位、工程公司及相关承包商，不仅是一种管理手段的应用，也是先进管理理念和先进文化的传播。

尽管核电集团层面的同行评估活动有许多创新和改进，也取得了丰硕的成果，但仍需不断改进，形成长效机制，用以指导核电集团和在建核电厂同行评估活动的持续和有效开展，以应对内外部发展环境和要求的变化及未来所面临的各种严峻的挑战。

总结随着核电工程建设与运行同行评估实践的不断积累和深化，核电集团内部的同行评估与国际、国内同行评估不断互相借鉴与融合，逐渐形成了一个全面的、系统的、立体的同行评估网络，相信该网络不仅在核电厂及相关单位的管理体系评价和改进中发挥着越来越重要的作用，也会对整个核电行业同行评估活动的深入、持久地开展做出相应的贡献3。