土著数据治理的CARE原则简介——绿会科技创新伦理问题前瞻研究（06）

随着世界各国对于科技伦理的重视，关于土著人民（英文名：Indigenous Peoples，也译为原住民）的数据主权问题成为了越来越多的关注。最近笔者耳濡目染了的几个事情，让笔者意识到有必要介绍一下国际上的土著数据治理方面的伦理原则、以及过往有名的冲突案例，以助力我国深度参与全球科技治理。故整理此文供参考、并建议：我国科学机构在国际上开展数据研究的时候，建议要认真考虑将“土著数据治理原则”纳入伦理声明，以减少可能因为刻板印象带来的受到当地社区的反对甚至是导致不必要的冲突。

图：Carroll, S.R., Garba, I., 等

其背景，正如2020年发表在《数据科学期刊》上的一篇科学论文指出的，是源于土著社区对数据的二次使用和有限的利益分享机会的担忧，使人们关注到土著社区在以下两方面感受到的紧张关系：（1）保护土著数据（包括传统知识）中的土著权利和惠益；（2）支持开放数据、机器学习、广泛的数据分享和大数据倡议。[2]

土著数据治理原则（The CARE Principles for Indigenous Data Governance，简称CARE）在2019年诞生。土著数据治理原则由全球土著数据联盟（GIDA）于 2019年制定，其目标是，土著数据的管理人和其他用户要“公平且关怀”。GIDA是一个国际网络，旨在推进本土数据主权和治理，在数据中维护土著人民的权利和利益，倡导为土著人民的自决福祉提供数据，以及根据土著价值观和集体利益加强参与决策的权利。

图：GIDA LOGO

相比起2016年首次发表在《科学数据 》上提出的“科学数据管理和管理的FAIR原则”，CARE原则是作为对于FAIR原则、以及其他开放数据运动的伦理补充。正如GIDA所概述的那样，这是因为仅关注FAIR原则和开放数据并不能充分涉及土著人民的权利和利益，包括以基于土著世界观的方式从土著数据中创造价值的权利，以及本土创新和自决。

图：Carroll, S.R., Garba, I., 等

一篇文章指出：“虽然‘土著数据主权’这个词相对比较新，但土著人民一直是数据收集者和知识持有者。国家土著数据主权网络的兴起反映了全球对保护土著数据不被滥用、以及确保土著人民是其数据的主要受益者的需求日益关注。GIDA将这些国家社区联系起来，倡导共同的数据权利和利益。”

土著数据治理原则（CARE）有以下几个特点：一是关注集体利益。数据生态系统的设计和运作方式应使土著人民能够从数据中受益。包括：为了包容性发展和创新；改善政府和公民参与；确保结果公正。

二是关于控制权。CARE原则要求须承认土著人民对土著数据的权利和利益，并赋予他们控制此类数据的权力。 包括认清权益、治理数据、数据治理。

三是责任。 根据CARE原则，那些使用土著数据的人有责任分享如何使用数据来支持土著人民的自决和集体利益。包括对于积极的关系、用于扩展能力和容量、对于土著语言和世界观。

四是伦理。CARE原则指出，土著人民的权利和福祉应该是数据生命周期的所有阶段和整个数据生态系统的首要关注点。如：为了减少伤害和最大化利益、为了正义、以备将来使用。

总的来说，CARE原则的确立，是希望立足于土著世界观的方式从土著数据中创造价值的权利，并在知识经济中实现机会。土著数据治理的CARE原则以人和目的为导向，反映了数据在推动土著创新和自决方面的关键作用。这些原则补充了现有的FAIR原则，鼓励开放和其他数据运动在其宣传和追求中考虑人和目的。

【注】本文为#科技创新中伦理问题前瞻研究#系列。该系列是由中国生物多样性保护与绿色发展基金会（简称中国绿发会、绿会）国际科技伦理工作组推出的针对国际科技伦理重大议题、前沿问题、新兴和典型议题的案例研究和前沿资讯。科技创新，伦理先行。“科技创新中伦理问题前瞻研究案例集”旨在助力中国科学界深度参与全球科技治理，建设世界一流学会，助力我国科技界有效防控科技伦理风险，不断推动科技向善、造福人类，共建地球生命共同体。本文素材源于网上公开可获取的资料，具体参考材料见尾注。

编译 | Littlejane

编辑 | 绿叶

【参考资料】

1. Lovett, R., Lee, V., Kukutai, T,. Cormack, D., Carroll-Rainie, S,. & Walker, J. (2019). Good Data Practices for Indigenous Data Sovereignty and Governance. In Good Data, Daly, A., Devitt, SK,. & Mann, M (eds), Institute of Network Cultures, Amsterdam.

2. Carroll, S.R., Garba, I., Figueroa-Rodríguez, O.L., Holbrook, J., Lovett, R., Materechera, S., Parsons, M., Raseroka, K., Rodriguez-Lonebear, D., Rowe, R., Sara, R., Walker, J.D., Anderson, J. and Hudson, M., 2020. The CARE Principles for Indigenous Data Governance. Data Science Journal, 19(1), p.43. DOI: http://doi.org/10.5334/dsj-2020-043

3. https://www-gida--global-org

4.https://mackenziedatastream.ca/en/article/fair-and-care-data-principles