反思SCI｜改进评价体系，助力卓越科研

2020年2月18日，教育部、科技部印发《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》，提出规范各类评价中SCI论文相关指标的使用，要求取消直接依据SCI论文相关指标对个人和院系的奖励，不得将SCI论文作为人员聘用的前置条件，不宜以发表SCI论文数量和影响因子等指标作为学生毕业和学位授予的限制性条件。该意见迅速引发各界强烈关注，预示着中国科技政策或将出现重大变化。

鲜为人知的是，中国科学院学部2015年就曾组织院士、专家开展战略研究，对我国科学评价体系存在的主要问题、导致问题的主要根源进行了深入分析，并针对如何改进我国科学评价体系提出了建议。本文重点摘录该咨询报告的建议部分，希望能为决策提供思路。—— 编者按

近年来，党和国家高度重视科技工作，科技投入大幅度增加，科研产出迅速增长，但总体上看，科学发展水平仍然与发达国家有较大差距，原创性的研究成果较少，学风浮躁现象普遍存在，科研不端行为时有发生，科研质量的提升面临多方面挑战，科学发展的水平和实力仍然不能适应建设创新型国家和实施创新驱动发展战略的要求，也与我国的国际地位不相符合。

表面上看，科学评价只是科技体制中的一个局部问题，但实际上对科技发展有全局性的影响。因为科学评价不但是一个社会科学价值观念的直接体现，而且是科技管理的重要手段，评价的过程和结果直接影响科技资源的分配，评价的标准更是引导科学家科研行为的指挥棒。对科学价值的认识和科学评价也深刻影响我国科学家的形象和国际科技合作。

当前我国科学评价体系主要存在四方面的问题：（1）功利主义科学价值观影响广泛并产生严重后果；（2）非学术因素严重干扰科学评价过程；（3）缺乏行之有效的社会监督和制度约束；（4）评价标准不利于促进卓越的研究。而导致这些问题的根源在于：（1）对科学的价值与科研的特点认识不够；（2）科技资源管理和分配模式存在严重问题；（3）部分科学共同体的自治和自律严重不足。

针对我国科学评价体系存在的问题及根源，对改进我国科学评价体系提出思路和建议。

基本思路

以推进卓越科学，大幅度提升我国科学原创能力为出发点，以深化科技资源管理和分配体制改革为切入点，以有利于激发科研人员的积极性和创造性为落脚点，尊重科学研究的特点和科学发展的规律，尊重科研人员的主体地位，建立严格、透明、公正的科学评价体系，营造和谐并充满活力的学术生态，推动中国科学健康持续发展。

主要建议

1.加强科学价值观教育，树立正确的价值导向

引导科学界和全社会正确认识科学的价值，把探究真理、发现新知识作为科学的核心使命，把探索真知作为全面实现科学价值的重要基础。检讨和反思功利主义倾向对我国科学政策的影响，调整科学评价的价值导向，引导科研人员树立严谨求实、究真探源、勇于创新的科学态度，逐步改变急功近利的行为模式，倡导和鼓励潜心研究、“十年一剑”、协同攻关，引导政府管理人员遵循科学研究的规律和特点进行科研管理。

2.改革科技管理体制，建立符合科研规律的资源配置机制

一是建议研究成立国家研究理事会（The National Research Council ofChina）的可行性，探索建立行政职能部门和科学共同体协同管理和分配科技资源的新机制。二是建议调整科学资源配置的结构，改变过度依赖竞争性的项目投入方式支持科学研究的状况，加大对基础研究和公益性研究机构的稳定支持。三是避免科学评价的激励过度与部门和个人利益关联，防止在科研机构和人才评价过程中拔苗助长的政策导向，更好地发挥科学评价在改进科研工作、提高科研质量等方面的诊治性功能。

3.规范科学评价过程，建立严格、透明的评价体系

一是针对我国科学评价中存在的问题，尽快制订《中国科学评价行为准则》，将其作为我国科学评价的行动指南。二是严格规范科学评价的实施过程。系统设计科学评价的程序和机制，明确不同参与者的权力和责任。严格执行评议过程中利益冲突的相关规定，建立规范的回避制度。提高价值评议活动的透明度和公开性，建立评估专家的责任制度和信息公开制度。建立具有权威性、独立性和公正性的监督机制，制定切实保护举报者合法权益的制度。三是加强科学评价的国际合作，有效发挥国际专家在科学评价中的作用。

4.建立合理的评价标准，鼓励高质量、独创性的研究

针对不同的科研活动和评价对象，制定有针对性的评价标准。把鼓励独创性、变革性的研究作为科学评价的首要标准，并在此基础上兼顾学术价值和社会影响，更加重视和支持问题导向明确的研究。在评议组织过程中，合理设计评估周期和操作程序，防止过于频繁和复杂的评价活动干扰科研活动的正常秩序，为科研机构持续提高科研能力、科研人员潜心研究重要的科学问题提供良好的科研环境。

5.推进科学共同体的自治和自律，完善同行评议制度

一是要提高科学共同体在维护科学精神、推进卓越研究方面的使命感和责任感，鼓励科学共同体内部开展平等、自由的学术交流和学术批评，充分发挥科学共同体集体纠错机制的作用，依靠集体协作，形成择优汰劣、有效纠错的质量控制机制。二是明确科学共同体在科学评价过程中的主体地位，鼓励科学家有效防止和消除行政权力等非学术因素对价值评议过程的干预，并在制度上保障科学家评议过程中的合法权益，切实完善同行评议制度。三是加强科学道德与诚信建设，制定道德和伦理审查的监管机制。

本文摘编自《中国科学家思想录·第十四辑》中“改进我国科学评价体系，促进卓越科学研究”（2016年研究成果）一文，有删改，插画为编者所加，插画作者为郭警。

中国科学院学部是国家在科学技术方面的最高咨询机构，长期以来围绕经济社会发展、改善人民生活、保障国防安全等方面的重大科技问题，开展了一系列决策咨询和战略研究，提出了许多重要咨询意见和建议，为中央决策提供了科学依据。“中国科学家思想录”系列，对历年学部重要咨询报告和院士建议进行了梳理和精编，记录了广大院士在科学研究基础上服务国家科学决策的丰富思想，将对各级政府决策科学化、社会公众理解科学起到积极作用。